● 法規知識完備：洞察國內外企業法規，搭建知識框架

● 合規要義深悟：理解合規核心，把握合規管理在企業各方面的關聯

● 風險防控精準：識別、評估并應對合規風險，制定有效應對措施

● 體系建設熟練：掌握合規體系搭建流程，推進建設實操

● 管理技能精通：精通日常合規管理技能，提升執行效能

● 思維模式重塑：塑造主動合規思維，培養戰略導向的合規模式

第一講：合規認知奠基與風險洞察

案例：因企業重大合規問題引發行業震蕩的新聞報道視頻

討論：分析新聞報道的觸動點，分享各自企業合規現狀

一、合規全景洞察

1. 合規管理的定義與重要性

定義：依規運營管控

——從法律合規到戰略合規

1）法律風險防控：規避法律風險

2）提升企業信譽與競爭力：增信提升競爭力

3）內部運營優化：優化內部運營

2. 合規管理的核心組成

1）法律遵循

2）風險防控

3）文化建設

案例：通過知名企業因合規失范付出沉重代價的案例

二、法規叢林探秘

1. 國際法規的復雜性：跨境合規挑戰

挑戰1：多國法規迥異

挑戰2：執法標準不一

挑戰3：監管協調艱難

2. 國內法規的逐步完善：最新政策與法規對企業的影響

影響1：規范經營邊界

影響2：驅動產業升級

影響3：重塑競爭格局

案例：以跨境企業為例，分析國際法規要求與合規應對

第二講：合規文化塑造與風險識別

案例：合規驅動轉型的企業案例，展示合規戰略嵌入與激勵機制設計

討論：如何在日常運營中滲透合規理念

一、風險慧眼之流程分析法

1. 核心業務流程的風險點排查

1）查采購環節舞弊

2）查生產流程延誤

3）查銷售回款風險

2. 合規風險識別的方法與工具

方法1：法規——對標篩查

方法2：流程——回溯診斷

方法3：案例——借鑒預警

工具1：《合規風險矩陣》

工具2：《內控審計軟件》

工具3：《法規檢索平臺》

案例：通過核心業務流程，講解如何逐環節排查風險點

二、風險慧眼之法規對標法

1. 法規對標分析：如何將法規要求嵌入到企業流程中

嵌入方法1：流程節點映射

嵌入方法2：制度條款關聯

嵌入方法3：培訓宣貫植入

2. 財務審計流程中的違規風險識別與清單制作

違規清單1：虛報費用列支

違規清單2：賬目混淆挪用

違規清單3：財報數據造假

案例：財務審計流程實操練習，找出違規風險并制作清單

第三講：企業合規風險數據評估與管理

案例：通過企業合規風險數據，演示如何構建風險矩陣

討論：定性與定量評估方法的優缺點，分析合規風險管理軟件的應用前景

一、合規風險評估

方法1：回溯歷史數據

方法2：借助專家判斷

方法3：運用模型測算

二、建立風險矩陣

關鍵：評估不同風險級別

矩陣1：質化量化協同

矩陣2：雙維定位風險

矩陣3：依行對標分層

綜合實戰演練：模擬企業數據提供給學員，評估其合規風險并繪制風險地圖

1. 小組匯報：展示合規風險評估結果與風險地圖

講師解讀：風險地圖中的關鍵風險點與應對措施

2. 互評與反饋：學員之間互評，分析評估結果的有效性

教師點評：總結各組評估結果，指出不足并提供改進建議

第四講：合規風險應對與體系構建

案例：分析企業如何通過優化流程規避風險，及通過保險轉移數據泄露風險的案例

討論：探討不同策略在不同風險場景下的適用性，結合企業實際情況選擇最優策略組合

一、體系構建之合規制度設計要點

1. 合規手冊的設計：制定具有操作性的合規制度

操作性1：依流細化規則

操作性2：案例引導實操

操作性3：適時更新適配

2. 合規手冊在企業中的作用與執行

1）作用：規范員工行為、防控經營風險

2）執行：分層培訓宣貫、定期考核監督

案例：剖析企業合規手冊，指導學員起草具有操作性的合規制度

二、體系構建之合規組織架構搭建

1. 合規組織架構設計：如何設置合規部門，分配職能

1）部門設置重點：架構精簡扁平、強化業務協同、權限劃分明晰

2）合規職能重點：風險實時監測、制度嚴格審核、違規嚴肅查處

2. 架構的優缺點

1）集中式架構

優點：標準統一高效、資源集中調配、風險管控有力

缺點：響應速度遲緩、業務適配不足

2）分散式架構

優點：貼近業務靈活、激發基層主動

缺點：標準易生分歧、全局統籌薄弱

案例：展示合規架構圖，分析集中式與分散式架構的優缺點

課程總結與知識復盤：

學員分享： 

1）學員分享合規管理的實踐經驗與啟發

2）討論各自企業中實際遇到的合規問題與解決方案

教師點評：對學員的學習成果進行點評，強調關鍵合規管理要素

1）總結課程中關鍵概念和方法，提升學員對合規管理的全面理解

2）幫助學員結合本企業情況，進一步深化合規管理實踐