1、 掌握風險、風險管理和內控的基本概念；

2、 掌握一體化風控體系建設的基本思路和步驟；

3、 掌握風險評估方法和技術；

4、 掌握合規體系建設的要點；

5、 掌握一體化風控體系的整合理念和方法；

6、 輸出工具：風控體系工具百寶箱。

 第一章 國資委內控文件要求和內控規劃

1.     國資委內控文件簡介

1.1     2019內控意見

1.2     2021 強化法治央企意見

1.3     2022 合規辦法

2.     一體化內控體系搭建步驟

2.1     四個體系的依據、架構及調整比較

2.2     一體化內控體系總框架思路

2.3     搭建步驟15步

3.     一體化內控體系制度建設文件詳解

4.     法務內控風險合規管理目標

【互動】公司的目標整合如何開展？

5.     協同運作

5.1     體制協同

5.2     體系協同

5.3     機制協同

5.3.1 宏觀層面

5.3.2 微觀層面

5.4     崗位協同

【案例】國電電力大內控體系建設

【案例】華僑城大內控體系構建

第二章 內控怎么控—內控手段

1.     從總經理的談話開始（內控的局限性）

2.     盤點工作計劃討論（內控的五項原則）

3.     內控的人員組織及意識

4.     內部控制的二十八種方法

4.1     事前、事中、事后的控制方法

4.2     人、財、物、事的控制方法

【案例】內控二十八種方法的運用

【角色扮演】倉庫串通舞弊如何防控？

【點評】內控的前中后控制方法

第三章  內控控什么—風險評估

1      

1.     風險分類

2.     風險識別

3.     風險評估的定性方法

4.     風險評估的定量方法

5.     風險準則

6.     風險應對

7.     風險評估的延伸

7.1.         時間延伸

7.2.         空間延伸

【練習】公司各部門風險識別

第四章 內控的底線-合規

1.     合規管理工作具體十二點

2.     合規管理組織體系建設

1      

2      

2.1     修訂規則

2.2     落實機構

2.3     配置人員

3.        合規管理體系建設

1      

2      

3      

3.1     制度更新計劃擬定

3.2     合規性審核

3.2.1 審核方法

3.2.2 審核要點

【案例】某公司制度合規審核分析

3.3     合規制度擬定

3.3.1 合規制度建議清單

3.3.2 擬定方法

4.     合規風險管控機制建設

1      

2      

3      

4      

4.1     風險庫、清單建立

4.1.1 具體方法

4.1.2 操作步驟

【案例】某公司合規清單分析

4.2     合規檢查

4.2.1 標準

4.2.2 方法和思路

4.2.3 整改

5.     合規管理保障機制及其他

1      

2      

3      

4      

5      

5.1     合規文化宣傳

5.1.1 方法

5.1.2 工具

5.2     合規工作總結

5.2.1 總結撰寫思路

5.3     合規檔案整理

第五章 法務管理

1.     合同管理

1.1     合同模板

1.2     合同擬定及審核

1.3     合同過程監督

1.4     合同回顧

【案例】某公司合同管理審計實例

2.     訴訟管理

2.1     應訴管理

2.2     起訴管理

第六章  內控的落地—流程制度建設

1.     流程的概念

2.     流程和制度的關系（分級）

3.     公司應該有多少流程才合適

4.     制度設計需要考慮的因素（制度設計六六順方法）

5.     風險和內控手段合規要求如何“嵌入”到制度當中

【案例】如何設計完善的倉庫管理制度？

第七章  內控怎么樣—內控評估

1.     CCSA的開展

2.     風險合規內控合并評估的考慮

3.     內控評估量化方法

4.     風險內控合規評估標準及認定

5.     評估報告出具

6.     問題改善及跟進

第八章 數字化風控實踐

1.     風險監測與預警

1.1     識別風險偏好和容忍度

1.2     風險預警指標

1.2.1 風險預警指標分類

1.2.2 風險預警層級分類

1.2.3 風險預警指標設立的益處

【案例】存貨風險預警指標設立分析

【練習】公司的風險預警指標設置

1.3     風險預警模型建立

1.3.1 風控模型建立方法

【案例】移動招投標舞弊項目風控模型建立

1.      

1.1      

1.2      

1.3      

1.4     風險預警規則建立

1.4.1 預警規則建立方法

1.5     風險預警實現

1.5.1 KRI+RPA

   【案例分析】國電合同管理審計實例分析

2.     控制實時監測

2.1     監測對象

2.2     監測邏輯

3、數字化內控評估

3.1底層邏輯實現

3.2控制點和關鍵控制點設置

3.3測試執行

3.4底稿實現

3.5報告自動出具

3.6改善自動跟蹤

【實例分享】管控寶數字化內控系統演示