1.     掌握合規概念；

2.     掌握最新合規法律要求；

3.     掌握建立合規體系要務；

4.     掌握相關法律法規，相關方管理，合規流程建設等實務知識；

5.     從總體上提升學員合規體系建設和實務操作能力，助力企業合規體系建設工作。

第一章 合規概述

1.     合規問題解決（題目）

2.     合規概念

3.     為什么要做合規

4.     合規與其他管理的關系

4.1     合規與法律管理

4.2     合規與內控風險

4.3     合規與內審

5.     合規法律概述

5.1     中央企業合規管理辦法2022 &企業境外經營合規管理指引

法律背景及簡介

合規管理辦法與原合規管理指引的區別

重要條款解析

5.2     ISO 37301-2021

5.3     合規不起訴的意義

【案例】典型合規案例分析

第二章 合規體系建設

1.     合規體系建設十二要點

2.     合規組織職責及計劃

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2.1     合規常見組織形式

2.2     合規角色、職責和權限

2.2.1 黨委、董事會、高管層職責

2.2.2 CCO及合規部門職責

2.2.3 業務部門及員工職責

2.2.4 最新三線模型

2.2.5 管理的三個閉環

2.3     合規計劃

2.3.1 合規計劃的來源

2.3.2 合規計劃內容

2.3.3 合規方針

【案例】合規方針實例

2.3.4 合規目標

2.3.5 合規承諾

2.3.6 合規計劃審批備案及調整

3.        合規義務及風險評估

3.1     合規義務類型

3.2     合規風險識別

3.2.1 識別方法

   【練習】合規義務收集

3.3     合規風險分析

3.4     合規風險評價

3.5     合規風險預警

【案例】KRI+RPA應用實例

3.6     合規義務風險評估的監督

4.     合規溝通

4.1     了解組織及其環境

4.1.1 方法及評估要點

4.2     了解利益相關方的需求和期望

4.2.1 了解方法

4.2.2 行動計劃

4.3     合規管理體系

4.3.1 業務的縱向和橫向劃分

4.3.2 時間的事前、事中、事后控制

5.     合規目標及指標

1      

2      

3      

5.1     合規目標及指標設置

5.2     合規激勵約束機制

6.     合規制度體系

6.1     合規制度制定原則

6.2     行為規范

6.3     管理規范

6.4     制度管理方法

6.5     合規制度制定實例

6.5.1 禮品與邀請

6.5.2 贊助與捐贈

6.5.3 人事管理

7.     合規培訓及文化

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4      

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7      

7.1     培訓重要性

7.2     培訓的分級分類

7.3     培訓內容

7.4     合規文化

7.4.1 文化內容

7.4.2 文化構建方法

7.4.3 文化外延

7.5     合規宣傳

8.     合規審查

8.1     審查類型

8.2     審查重點

8.3     審查方法

8.4     商業伙伴審查

8.4.1 商業伙伴分類

8.4.2 每類審查要點

8.5     審查報告

【案例分析】GE奔馳合規審查案例分析

9.     合規登記

9.1     合規登記類型要點

10.  合規舉報及調查

10.1  合規舉報

10.2  合規調查

10.3  合規外部調查

11.  合規評估及改善

11.1  合規監控

11.1.1    合規監控事項

11.1.2    合規監控過程步驟

11.1.3    剩余風險

11.1.4    違規事項登記

11.2  管理層評審

11.3  審計

11.4  糾正措施及責任追究

11.5  持續改進

11.5.1    問題改善的四個維度

12.  合規報告及檔案

12.1  合規報告

12.2  合規檔案

13.  合規信息系統

13.1  合規系統構建藍圖

13.2  合規系統構建要點

13.3  合規系統構建步驟

【案例分析】合規問題解決（答案）